米哈伊尔·戈尔巴乔夫

米哈伊尔·谢尔盖耶维奇·戈尔巴乔夫（1931—2022）是苏联最后一位领导人。他于1985年至1991年担任苏联共产党中央委员会总书记，并于1990年至1991年担任苏联唯一一任总统。通过推行公开性（glasnost）和改革（perestroika）政策，以及采取新的对西方关系方针，他放松了延续数十年的政治和经济管控。他达成的军备控制协议，以及不干预东欧事务的立场，有助于促成冷战的结束，他也因此于1990年获得诺贝尔和平奖。

他的改革所带来的变化超出了他的初衷。在他当选总统后不到两年的时间里，他领导的苏维埃国家便已解体，取而代之的是多个独立国家，重塑了欧洲及欧亚大陆的版图。由于苏联的解体源于他推行的改革，西方与俄罗斯对他留下的历史影响有着截然不同的评价。历史学家至今仍在争论：这一结局在多大程度上是他有意促成的，又在多大程度上本可避免，或是不可避免。

本词条先按时间顺序叙述他的一生，再探讨相关专题及史学问题。内容涵盖他的出身与地方党务工作经历、1985年登上权力顶峰的过程、20世纪80年代末的经济和政治改革、外交政策与军备控制外交、东欧革命与德国统一、民族问题危机、1991年的未遂政变与苏联解体、他晚年的公共活动，以及对其执政功过的争议性评价。

早年生活与教育

米哈伊尔·谢尔盖耶维奇·戈尔巴乔夫于1931年3月2日出生在苏联北高加索地区的普里沃利诺耶村，该村现属俄罗斯南部的斯塔夫罗波尔边疆区。他的家庭有俄罗斯和乌克兰农民血统。父亲谢尔盖操作农业机械，母亲玛丽亚则在集体农庄工作。入学前，他大部分时间都与外祖父潘捷列伊·戈普卡洛和外祖母瓦西莉萨·戈普卡洛一起生活。他的童年恰逢约瑟夫·斯大林统治下的农业剧变和政治镇压：父亲的三名兄弟姐妹在1933年的饥荒中去世，祖父和外祖父也都在20世纪30年代遭到逮捕。外祖父潘捷列伊曾任集体农庄主席，1937年被捕，遭到监禁和酷刑，直到1938年12月才获释。(nobelprize.org)

第二次世界大战期间，德军于1942年占领普里沃利诺耶一带，当时戈尔巴乔夫十一岁。他的父亲于1941年8月被征召入苏军，在战斗工兵部队服役。1944年5月，家人收到了一份误报他阵亡的通知；后来的一封来信才证实他仍然活着。谢尔盖在战后返乡，重新从事农业工作。因此，戈尔巴乔夫的战时童年既经历了家乡被占领，也承受着父亲长期离家、生死未卜的煎熬。(nobelprize.org)

上学期间，戈尔巴乔夫在夏季收获时担任联合收割机驾驶员助手，与父亲一同劳动。1946年至1950年间，他们通过为周边集体农庄提供服务的机器拖拉机站从事这项工作。他学会了操作和调试机械，从实践中熟悉了粮食生产，而不是仅仅通过行政报告了解农业。收获季的劳动使他在十几岁时便获得了劳动红旗勋章。他还加入了共产主义青年组织共青团，并参加学校的戏剧活动。这些农业劳动和组织工作经历，为他日后政治生涯中承担农业政策职责奠定了基础。(cia.gov)

1950年，戈尔巴乔夫以银质奖章的成绩中学毕业，进入莫斯科国立大学法律系。他获准免试入学；他的学业成绩、农民家庭背景、劳动经历和所获国家勋章，都促成了这一决定。1952年，他成为共产党正式党员，在求学期间继续从事共青团工作。他在回忆录中提到，自己参加了1953年12月举行的大学共青团代表大会，会上学生代表批评了大学管理人员。从乡村学校来到莫斯科后，他还需要弥补此前教育中的不足。1955年，他以优异成绩毕业。(gorby.ru)

在大学期间，他结识了1949年入学的哲学专业学生赖莎·马克西莫夫娜·季塔连科。两人于1953年9月25日结婚，并在斯特罗明卡街的一所大学宿舍里庆祝婚礼。毕业后，戈尔巴乔夫被分配到斯塔夫罗波尔从事法律工作，赖莎随他一同前往；后来，在他担任国家领导人期间，她经常陪伴他公开露面，成为备受瞩目的人物。1955年8月，他曾短暂在斯塔夫罗波尔边疆区检察院工作，随后转入当地共青团机关。(gorby.ru)

在斯塔夫罗波尔的地方党务生涯

戈尔巴乔夫于1955年返回斯塔夫罗波尔，在边疆区检察院仅工作了十天，便转入共产主义青年组织共青团的边疆区委员会宣传部。他于1956年9月出任共青团斯塔夫罗波尔市委员会第一书记，1958年4月出任边疆区委员会第二书记，1961年3月升任边疆区委员会第一书记。这些职务使他通过青年组织发展、思想工作和对下级委员会的监督，逐步走上专职政治管理的道路。1966年9月，他出任苏联共产党斯塔夫罗波尔市委员会第一书记，从青年工作转入党的正式组织体系。(gorby.ru)

1970年4月10日，39岁的戈尔巴乔夫出任斯塔夫罗波尔边疆区党委第一书记。他的职责由此从市级扩展到一个约有240万人口的边疆区。1971年，他当选党中央委员会委员，体现了他在全国政治舞台上日益上升的地位。农业管理是这一职务的核心工作：地方领导层必须将中央制定的生产目标落实为农场、机械、供水和加工设施等方面的具体安排。(gorby.ru)

戈尔巴乔夫的地区发展计划着重推动农业专业化，扩大禽类养殖综合体和农工综合体的规模，并推进食品加工业和轻工业的现代化。灌溉尤为重要，因为旱地约占该地区农业用地的一半。大斯塔夫罗波尔运河及其配套灌溉和供水系统的建设，是降低农业受降雨不足影响的一项举措。这些措施在苏联指令性经济体制内实施，依靠公共投资、技术现代化和行政协调，而非改变农业所有制。(gorby.ru)

一个尤其引人注目的例子，是组织粮食收割的“伊帕托沃方法”。大批农业机械昼夜作业，区党委则充当收割指挥部，协调物资供应、运输和田间作业。这一机制旨在通过集中设备、统一调度配套服务来加快收割，而不是让各农场各自安排。据报道，该方法在1977年取得的成功获得了列昂尼德·勃列日涅夫的赞许；次年中央委员会负责农业的书记一职出缺时，这一成绩也使戈尔巴乔夫成为接任人选。(cambridge.org)

斯塔夫罗波尔的疗养胜地也让戈尔巴乔夫有机会接触前来当地的苏联高级官员。他与总理阿列克谢·柯西金及当时担任克格勃主席的尤里·安德罗波夫建立了关系。安德罗波夫成为他的重要支持者，其他支持者还包括米哈伊尔·苏斯洛夫和费奥多尔·库拉科夫；后者曾是斯塔夫罗波尔的党组织领导人，随后进入国家领导层。这些关系使有影响力的官员能够直接观察戈尔巴乔夫的行政工作。他们的好评，加上他在农业方面的政绩，促成了他在1978年库拉科夫去世后调往莫斯科。(gorby.ru)

在勃列日涅夫及其继任者领导下于莫斯科晋升

1978年11月27日，苏联共产党中央委员会全体会议选举戈尔巴乔夫为中央委员会书记。12月6日，他携家人迁往莫斯科，接管农业工作，填补费奥多尔·库拉科夫逝世后留下的职位空缺；库拉科夫此前也曾担任斯塔夫罗波尔地方党组织的领导人。这项任命使戈尔巴乔夫的职责从管理一个以农业为主的地区，转变为主管整个苏联的农业政策。尤里·安德罗波夫和米哈伊尔·苏斯洛夫等高层人物的支持，帮助他在列昂尼德·勃列日涅夫领导下获得晋升。(gorby.ru)

农业工作既为他提供了晋升途径，也让他直接接触到长期存在的经济困难。尽管投入巨大，苏联农业仍然面临生产率低下、供应不稳定的问题。戈尔巴乔夫参与制定了中央委员会于1982年5月24日通过的《食品纲要》，旨在改善截至1990年的食品生产与分配。该纲要的管理机制包括在州和区两级设立农工联合体，以协调农场与加工企业、运输机构及供应组织之间的工作。这些安排试图克服食品生产各环节主管机构之间各自为政的状况，但并未废除中央计划体制。当时的一份美国情报评估指出，官僚机构干预过度、价格激励不足，以及青年劳动者流出农村，都是该纲要难以克服的障碍。(marines.mil)

戈尔巴乔夫于1979年成为政治局候补委员，1980年10月成为正式委员。当时他49岁，是政治局最年轻的成员，而这一领导机构主要由年龄大得多的官员组成。他同时担任书记处书记和政治局委员，因而在党的行政机构和最高决策机构都积累了工作经验。尽管在他主管期间，农业表现并未明显改善，但他的晋升仍在继续：他的行政经验和领导层内部的支持，具有超出其农业工作实绩的政治分量。(ebsco.com)

1982年11月勃列日涅夫逝世后，尤里·安德罗波夫扩大了戈尔巴乔夫的职责，其中包括干部考察和选拔工作。这使他与一些后来成为重要盟友的官员有了更密切的接触。1983年调到莫斯科的叶戈尔·利加乔夫，在戈尔巴乔夫领导下负责监督党的高级干部任用；尼古拉·雷日科夫也在安德罗波夫执政期间于中央机构中获得晋升。他们在这一时期共同升迁，由此建立起横跨干部管理与经济管理领域的关系。不过，安德罗波夫的支持并未决定接班人选。1983年12月，安德罗波夫因病无法出席中央委员会会议，便在预先准备的讲话稿中补充了一项提议，建议由戈尔巴乔夫在他缺席期间主持政治局和书记处的工作。但提交给中央委员会的文本删去了这段内容。(ebsco.com)

1984年2月安德罗波夫逝世后，康斯坦丁·契尔年科出任总书记。戈尔巴乔夫保留了高层职位，并在契尔年科因健康状况不佳而无法出席时，经常主持政治局会议。他还通过1983年访问加拿大和1984年访问英国，提高了自己的国际知名度。1984年12月16日，他在契克斯庄园与玛格丽特·撒切尔进行了广泛讨论；次日，撒切尔公开表示，他是一个可以打交道的人。这些活动使他积累了在国外代表苏联领导层的经验，而他在莫斯科的工作，也使他在日趋老龄化的领导层中成为越来越引人注目的潜在接班人。(encyclopedia.com)

1985年当选总书记

1985年3月11日，即康斯坦丁·契尔年科去世的次日，苏共中央委员会选举米哈伊尔·戈尔巴乔夫为苏联共产党（苏共）中央委员会总书记。戈尔巴乔夫刚于3月2日年满54岁，仍是政治局最年轻的正式委员。此次接班依照制度分两个阶段进行：政治局同意提名他，随后中央委员会特别全会正式选举他就任。在政治局会议上，外交部长安德烈·葛罗米柯支持戈尔巴乔夫，强调他的经验、能力以及对党务的熟悉程度。其他发言者也支持这一提名，会议记录中没有反对意见。随后，葛罗米柯受托向中央委员会提交政治局的提议。(nobelprize.org)

戈尔巴乔夫最初通过现有党内层级中的人事任命来巩固权力。1985年4月23日，叶戈尔·利加乔夫和尼古拉·雷日科夫直接晋升为政治局正式委员，克格勃主席维克托·切布里科夫则由候补委员晋升为正式委员。这些晋升加强了与尤里·安德罗波夫时期领导层更新有关的官员的地位。利加乔夫实际上成为党内排名第二的书记，对人事和意识形态拥有重大影响力；雷日科夫则在经济政策方面发挥主导作用。戈尔巴乔夫没有立即更换党的领导机构，而是试图通过调整掌管人事任命、行政事务和政策执行的官员，使这些机构更能适应新的要求。(ndl.ethernet.edu.et)

后续调整使一些资深高层人物离职或转任。7月1日，在接班过程中曾是潜在竞争对手的格里戈里·罗曼诺夫退出政治局和书记处，鲍里斯·叶利钦则进入书记处。此前担任格鲁吉亚党组织领导人的爱德华·谢瓦尔德纳泽成为政治局正式委员，并接替葛罗米柯出任外交部长。葛罗米柯则转任最高苏维埃主席团主席，这一职务名义上是国家元首。9月，雷日科夫接替尼古拉·吉洪诺夫，出任部长会议主席。这些任命使政府和外交政策机构的控制权逐渐转向戈尔巴乔夫属意的官员，不过，新领导层并非清一色的激进改革派。(ndl.ethernet.edu.et)

利加乔夫的立场表明，将这些变化简单理解为改革派与保守派之间的较量并不充分。他支持戈尔巴乔夫晋升，起初也支持改革，并非从一开始就反对这位新任总书记。不过，他在党的组织和意识形态方面的职责，为他提供了影响变革方向与速度的制度基础。随着改革范围扩大，他主张以更保守的方式推进体制改革，并成为其中较激进举措的主要反对者。因此，戈尔巴乔夫领导层内部后来出现的分歧，也涉及那些曾在1985年通过合作帮助他确立权威的官员。(encyclopedia.com)

4月23日全会公布的主要纲领是加速发展，即“加速”社会经济发展。其最初的实施手段包括加快技术现代化、加强劳动纪律、改善管理，以及将投资转向机械设备和现有工厂的设备更新。在6月11日关于科学技术的讲话中，戈尔巴乔夫否定了1986—1990年五年计划草案，要求从依靠增加劳动力、原材料和生产能力的“粗放型”增长，转向以生产率为基础的“集约型”增长。他要求将现代化改造在投资中所占的比重从约三分之一提高到二分之一。“加速发展”最初旨在改善计划经济内部的运行成效；在随后的两年里，对其实施途径的探索逐步发展为与“改革”相联系、影响更为深远的体制重构。(bigenc.ru)

作为政治理念的公开性与改革

戈尔巴乔夫最初将改革（经济与政治重组）（意为“重组”）定位为社会主义的革新，而非用资本主义取而代之。这一理念不仅涉及经济管理，还延伸到公民、官员与共产党之间的关系：通过鼓励更大的主动性和更广泛的参与，克服官僚体制的僵化。在1987年1月的中央委员会全会上，他明确将重组与经济、政治管理权力的下放联系起来。政治改革日益成为推动经济改革的手段，而公开宣示的目标仍是建立一个更有效率、更民主的社会主义制度。因此，改革是一项不断演变的方案，而不是通向市场经济或多党制民主的既定蓝图。（countrystudies.us）

公开性通常被译为“开放”，为动员公众支持这项改革方案提供了机制。戈尔巴乔夫及其顾问亚历山大·雅科夫列夫鼓励揭露腐败、低效率以及此前被掩盖的社会问题，使公众批评能够向抵制变革的官员施压。编辑和记者获得了更大的空间，可以调查政府的施政表现；报纸、电视和文学期刊也成为讨论的平台，不再仅仅是发布官方公告的渠道。不过，这种表达自由的扩大，最初仍是有选择、由上而下推动的，并不意味着无条件地放弃党的监督。即便是言论相对大胆的《莫斯科新闻》，在1987年仍受到相当严格的管控。（countrystudies.us）

披露历史成为公开性政策影响最为深远的实践之一。报刊开始讨论约瑟夫·斯大林统治时期的镇压、劳改营和万人坑，文学期刊则刊载了安娜·阿赫玛托娃、米哈伊尔·布尔加科夫、鲍里斯·帕斯捷尔纳克和安德烈·普拉托诺夫等作家此前遭到压制的作品。这些出版物挑战了官方对苏联历史的叙述，也让受害者的经历进入公众讨论。随着讨论范围扩大，人们不再仅仅区分所谓正当的社会主义制度与斯大林主义对它的扭曲：批评最终触及列宁以及党的权威根基。然而，出版领域的开放并不意味着可以不受限制地查阅史料；在戈尔巴乔夫执政期间，苏联中央档案系统始终基本不对外开放。（countrystudies.us）

政治镇压的缓和，使公开性政策在具体个人的命运上得到了体现。1986年12月，戈尔巴乔夫亲自致电物理学家、人权倡导者安德烈·萨哈罗夫，批准他返回莫斯科。萨哈罗夫自1980年起一直被流放并限制居住在苏联境内的高尔基市。他与妻子叶连娜·邦纳于12月23日抵达莫斯科。通话期间，萨哈罗夫敦促戈尔巴乔夫释放其他因信念而遭监禁的人；1987年初，随后开展了一项范围更广的囚犯释放计划。重返莫斯科并未使他成为毫无保留地支持领导层的人。萨哈罗夫欢迎改革，但仍不断要求推进民主化，超越当局愿意接受的限度。（sakharov.space）

到1989年，各方对改革的不同理解已日益显露。一份当时的美国情报评估将戈尔巴乔夫领导的社会主义改革派与激进派区分开来：前者主张在维持苏联统一的前提下大幅推进自由化，后者则倡导建立与共产党竞争的政党，并对体制作出更根本的改变。保守派抵制既有权威受到侵蚀，而环境破坏和历史镇压遭到公开揭露，则帮助各加盟共和国的人民阵线动员民众，争取自治或独立。因此，公开性并未形成一致支持改革的公众群体，反而催生了相互竞争的支持群体：原本旨在改善政府施政表现的批评，也使人们得以挑战党的权力垄断，以及莫斯科对各加盟共和国的统辖权。（cia.gov）

经济改革及其失败

戈尔巴乔夫于1985年5月发起反酗酒运动，试图通过行政限制改善劳动纪律，降低过量饮酒造成的社会成本。当局削减酒类产量，限制销售时间和销售网点，提高价格，并加重对工作场所醉酒和非法酿酒的处罚。1985年6月至1986年5月期间，国营部门生产的伏特加及其他烈酒减少了约30%至40%。合法供应的减少刺激了非法家庭酿酒，而酒类销售额的下降则使财政损失了大量税收。这场运动于1988年逐步收尾，但相关限制并未立即全部取消。(pmc.ncbi.nlm.nih.gov)

此后出台的经济立法，为不受国家直接管理的经济活动开辟了有限空间。1986年11月19日通过的《个体劳动活动法》允许个人及其家庭依靠自身劳动从事小规模经营，包括手工业和生活服务业。1988年5月通过的《合作社法》则为制造业、餐饮业和服务业中的自主经营企业提供了更广泛的法律框架。这些企业在法律上属于合作社，而非常规的私营公司，但可以留存收益并雇用员工。合作社的扩张十分显著：据报告，其营业额从1987年的3300万卢布增至1989年的400亿卢布。然而，获取物资供应依然困难，随后对定价和转售实施的限制也压缩了它们的经营自主权。(docs.historyrussia.org)

1987年6月30日通过、1988年1月生效的《国营企业法》，试图使国营企业更加重视财务绩效。该法以国家订货取代指令性生产指标，并赋予企业更大的自主权，使其能够自行决定留存收入、工资和奖金的使用与分配。然而，正常运转的市场所需的制度仍基本缺失：行政定价和物资集中分配继续存在，1988年国家订货仍占工业生产的90%以上。因此，企业虽然获得了财务自主权，却没有相应地承受市场竞争压力，也没有受到严格的信贷约束。工资支出的增加提高了购买力，但消费品供应并未相应增长，从而加剧了短缺。(ilo.org)

外部压力进一步加重了这些问题。1986年世界石油价格暴跌，减少了可用于支付进口的外汇收入。与此同时，酒类收入下降，企业上缴国家的利润减少，国内财政收入也随之走弱，而补贴支出仍然高昂。国际货币基金组织当时的一份评估估计，预算赤字占国内生产总值的比重从1985年的不足2.5%升至1988年的约11%。赤字主要通过中央银行提供信贷来弥补。由于许多零售价格受到管制，由此产生的通货膨胀压力部分表现为排队、商品缺货以及货币被迫积存，而不只是统计记录中的价格上涨。(nber.org)

1990年，经济学家斯坦尼斯拉夫·沙塔林和格里戈里·亚夫林斯基提出500天计划，力图实现更全面的经济转型。该计划设想在最初100天内开展大规模私有化，随后放开价格、取消行政管制，再实现经济稳定和恢复增长。俄罗斯议会支持这一计划，但它未能在苏联层面实施。戈尔巴乔夫转而于1990年10月推动批准了一套主张更渐进转型的指导方针，却未能明确解决激进改革派与主张恢复行政管制者之间的分歧。随着产出萎缩、短缺加剧，改革的落实仍然有限；经济继续处于计划机制已被削弱、市场制度却尚未充分建立的状态。(elibrary.imf.org)

政治改革与总统职位的设立

在1988年6月28日至7月1日召开的苏联共产党第十九次代表会议上，戈尔巴乔夫推动通过了旨在将政府治理职责从党的机关转交给民选苏维埃的改革方案。他的提案将党的政治领导职能与其长期揽入的行政职能区分开来，并主张实行竞争性选举、修改宪法以及加强法律保障。会议赞成在社会主义体制内进行制度改革，而非立即转向多党制。会议决议为最高苏维埃于1988年12月1日通过的宪法修正案和选举立法奠定了基础。(gorby.ru)

新设立的苏联人民代表大会共有2,250个席位，其中1,500席由地域选区和民族地域选区选举产生。其余750席分配给各社会组织，包括苏共和工会各100席。这一安排在引入真正的选举竞争的同时，也保留了现有领导层的制度优势。各选区于1989年3月26日开始投票，后续的第二轮投票和重新选举一直持续到5月；据公布的数据，3月26日的投票率为89.8%。人民代表大会于5月25日首次召开，并从代表中选出由542名成员组成的两院制最高苏维埃，负责日常立法工作。(data.ipu.org)

选举表明，党员身份已不再能保证官方候选人获得选民认可。莫斯科和列宁格勒的党内高层人物遭遇落选，而鲍里斯·叶利钦则在覆盖莫斯科全市的选区中以压倒性优势获胜。即使没有竞争对手，只要有足够多的选民划去候选人的姓名，该候选人也可能落选。戈尔巴乔夫于1989年5月25日出任最高苏维埃主席，但新设立的机构也为他的批评者提供了面向全国发声的平台。电视和广播的现场直播使公众得以看到过去仅限于领导层会议内部的争论。安德烈·萨哈罗夫和叶利钦成为跨地区议员团的共同主席，该团体的成员要求推行更广泛的民主化，包括终结宪法赋予党的垄断地位。(nsarchive.gwu.edu)

1990年3月，戈尔巴乔夫在取消这一垄断地位的同时，设立了掌握行政权的总统职位。3月14日通过的宪法修正立法，将第六条中保障苏共领导地位的规定，替换为允许其他政党和社会组织参与政治生活的条款。同时，修法设立了有别于立法机关主席的总统职位，使戈尔巴乔夫能够通过这一国家职务，不依赖党的层级体系而行使权力。虽然此后的总统应由全国投票选举产生，任期五年，但首任总统例外地由人民代表大会选出。在无记名投票中，戈尔巴乔夫获得1,329票赞成、495票反对；结果于3月15日公布，他于当日就职。他仍担任苏共总书记，继续兼任党和国家的领导职务。(gorby.ru)

戈尔巴乔夫与叶利钦之间的竞争日益呈现出制度层面的对抗，而不再仅仅是个人之间的较量。1990年5月29日，俄罗斯共和国人民代表大会在第三轮投票中，以535票赞成、502票反对，选举叶利钦为俄罗斯共和国最高苏维埃主席。这是议会领导职务，尚非俄罗斯总统职位，但它为叶利钦提供了独立于戈尔巴乔夫联盟级行政体系之外的共和国权力基础。6月12日，俄罗斯发表国家主权宣言，主张共和国在联盟内的权力，进一步强化了这一挑战。由此，政治改革在联盟和共和国两个层级都建立了民选机构，其领导人可以提出相互竞争的权力主张。(yeltsin.ru)

政治新思维与外交政策

戈尔巴乔夫的“政治新思维”以人类共同利益为基础重新界定国际安全，而不再以资本主义和社会主义制度之间将长期斗争的预期为出发点。核武器带来的危险、日益加深的经济相互依存以及环境威胁，使得即便是意识形态上的对手也必须合作。在1988年12月7日向联合国大会发表的演说中，他指出，安全已不能仅靠军事力量来保障，国家发展也需要参与联系日益紧密的世界经济。他并未放弃社会主义，而是将意识形态竞争与国家间对抗区分开来：不同政治制度应通过谈判、利益平衡以及尊重各国的自由选择而共存。(gsinstitute.org)

这一主张在军事层面产生了具体影响。在同一次演说中，戈尔巴乔夫宣布，苏联将在两年内单方面裁减50万军事人员，并明确表示，这一举措不以双方相互裁军的谈判为条件。他还宣布，将在1991年前撤出并解散驻扎在东德、捷克斯洛伐克和匈牙利的六个坦克师。继续驻留这些国家的苏军部队将大幅削减进攻能力，转向更明确的防御性编制。这些措施体现了仅维持足以用于防御的兵力、而不追求军事优势的原则，同时将削减军费与国防工业转向民用生产联系起来。通过谈判推进的核裁军，也与这一旨在改变冷战军事基础的更广泛努力同步进行。(gsinstitute.org)

他提出的“欧洲共同家园”，将这些思想转化为一个旨在跨越欧洲政治分野、发展相互关系的框架构想。1989年7月6日，戈尔巴乔夫在斯特拉斯堡向欧洲委员会议会大会发表演说，主张以利益平衡取代传统的军事力量平衡。这一框架排除了联盟之间及联盟内部使用武力或以武力相威胁的做法；因此，合作不仅应涵盖政府间关系，还应延伸至各自机构和社会之间的关系。他设想扩大贸易、科技交流和文化往来，并共同开展环境保护，其中也包括建立覆盖整个欧洲大陆的经济空间的可能性。这并非一套已经完备的制度蓝图，也不是要求所有国家采用同一种政治制度。它将苏联定位为欧洲的一部分，并把国内改革与同西方邻国的合作联系起来。(nsarchive.gwu.edu)

从阿富汗撤军，是转向通过谈判解决争端的一项重要实践。戈尔巴乔夫于1988年2月8日公开宣布拟议的撤军时间表；4月14日签署的日内瓦协议确立了撤军框架，撤军于5月开始。最后一批苏军于1989年2月15日离开，结束了始于1979年12月的军事干预。苏联外交力图将撤军与阿富汗的民族和解、建立一个无需苏军作战部队也能维持下去的政府结合起来。不过，撤军并不意味着立即停止援助穆罕默德·纳吉布拉政府，这些协议也未能解决阿富汗内战：华盛顿与莫斯科未能就停止向各自支持的阿富汗势力供应武器达成一致。(nsarchive2.gwu.edu)

在其他地区，苏联的战略收缩体现为有选择地减少军事援助，以及合作解决地区冲突，而不是立即抛弃所有盟友。在非洲南部，苏联观察员参与了1988年5月由美国斡旋、安哥拉、古巴和南非参加的谈判。9月，苏联外交部长爱德华·谢瓦尔德纳泽与美国国务卿乔治·舒尔茨共同支持推动安哥拉问题的解决和纳米比亚独立。柬埔寨同样成为超级大国合作的议题：1987年12月，戈尔巴乔夫告诉罗纳德·里根，越南已向莫斯科保证将撤出其军队，并主张由柬埔寨各对立派别参与政治解决。定期举行的部长级会晤和专家磋商，使解决地区冲突成为苏美外交的一项持续议程，而不再主要将每一场冲突视为扩大意识形态影响力的机会。(2009-2017.state.gov)

军备控制与超级大国对抗的结束

1985年11月19日至21日，戈尔巴乔夫在日内瓦峰会上首次与罗纳德·里根会面。双方的联合声明宣布，“核战争没有赢家，也绝不能发动”，并承诺两国政府都不谋求军事优势。虽然此次会晤未能达成削减核武器的条约，但双方认可了将经适当界定的各类核武器削减50%的原则，并加快了中程导弹谈判。双方还建立了两国领导人、外长和专家定期会晤的框架。这使持续谈判而非偶尔举行的首脑外交，成为处理苏联与美国关系的一项机制。(reaganlibrary.gov)

1986年10月11日至12日，在雷克雅未克举行的谈判向更大幅度的裁军迈进。戈尔巴乔夫提议将战略进攻性武器削减一半，消除欧洲境内射程较远的中程导弹，并将1972年《反弹道导弹条约》再维持十年。两国领导人还讨论了彻底废除核武器，但这些讨论并未形成一套完整且双方一致同意的废除方案。决定性的障碍是美国的战略防御计划（SDI）。戈尔巴乔夫坚持，在所提议的十年期间，天基导弹防御系统的研发工作必须限制在实验室内；里根则不接受禁止在实验室外进行试验的限制。尽管双方在削减进攻性武器方面已达成相当程度的共识，峰会最终仍未达成协议。(history.state.gov)

首次具有法律约束力的突破出现在1987年12月8日，戈尔巴乔夫与里根在华盛顿签署了《中程导弹条约》（INF条约）。条约要求两国销毁射程在500至5,500公里之间的陆基弹道导弹和巡航导弹，无论这些导弹搭载的是核弹头还是常规弹头。与仅规定数量上限的协议不同，这份条约彻底消除了其涵盖的导弹类别；海基和空射导弹则不在条约范围内。截至1991年规定的销毁期限，两国共销毁了2,692枚导弹，其中美国846枚、苏联1,846枚。核查措施包括交换信息、检查导弹库存和设施、现场监督销毁，以及对指定生产设施的入口进行持续监测。双方相互开放核查，使核查人员能够实地检查履约情况，而不必完全依赖各自国家的情报能力。(2017-2021.state.gov)

乔治·H·W·布什于1989年1月就任总统后，其政府起初暂停了相关进程，以重新审视对苏政策。1989年12月2日至3日，即柏林墙倒塌后不久，戈尔巴乔夫与布什在马耳他近海会面。这次会晤成为冷战结束的象征性标志：戈尔巴乔夫的发言人称，这次会晤将这场对抗埋葬在了地中海。其具体议程包括加快战略武器谈判、为削减欧洲常规部队作准备，以及扩大经济合作。布什提议，由国务卿詹姆斯·贝克和苏联外长爱德华·谢瓦尔德纳泽集中处理削减战略武器谈判中尚未解决的问题，包括空射巡航导弹、未部署导弹，以及导弹试验遥测数据的加密。(history.state.gov)

1991年7月31日，戈尔巴乔夫与布什在莫斯科签署了《第一阶段削减战略武器条约》（START I）。条约要求双方在其生效后的七年内，将各自已部署的洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和重型轰炸机总数削减至不超过1,600枚（架），按条约计数规则归算于这些运载工具的弹头不超过6,000枚。这些上限针对的是按条约规则计入的弹头，而非对各国核武库中所有核武器的限制。核查条款包括现场检查、数据交换、通报和遥测数据交换。苏联解体后，条约的履行安排需要作出调整，以适用于各继承国；条约随后于1994年12月5日生效。(history.state.gov)

东欧与德国统一

戈尔巴乔夫拒绝通过苏联军事干预来维持共产党统治，这改变了东欧各国政府在1989年面对反对派时所处的环境。7月6日，他在斯特拉斯堡向欧洲委员会发表讲话，反对干涉他国内政，也反对限制友好国家及其他国家的主权。这意味着放弃了此前用于为干预苏联集团内部事务辩护的理由。其实际后果是，执政党再也无法指望莫斯科以武力支持它们对抗国内政治变革。戈尔巴乔夫鼓励改革，但由此引发的转型超出了苏联领导层所设想的社会主义革新范畴。(cvce.eu)

在波兰，政府与团结工会的谈判促成了1989年6月部分席位实行竞争性选举，随后成立了由塔德乌什·马佐维耶茨基领导、以团结工会为主导的政府。匈牙利通过谈判推进转型，最终于10月23日宣布成立共和国，并着手筹备多党选举。莫斯科没有干预，也没有试图逆转这两个国家的变化。戈尔巴乔夫10月访问东德国期间，敦促埃里希·昂纳克领导层进行改革，而非保证其继续执政；昂纳克于当月晚些时候被免职。苏联军队也没有介入导致捷克斯洛伐克和保加利亚共产党领导层垮台的政治斗争。不干预并不意味着每一次转型都能和平进行：在罗马尼亚，尼古拉·齐奥塞斯库于12月被推翻的过程中发生了武装暴力，他与妻子随后被处决。这些变化是通过各不相同的国内机制发生的，而非由苏联统一主导的权力交接。(history.state.gov)

1989年11月9日柏林墙开放，使德国问题从一个长期外交议题变成了迫在眉睫的谈判事项。戈尔巴乔夫接受了边境开放，没有动用苏联军队恢复边境管制；但他接受统一后的德国留在北大西洋公约组织内，是后续谈判的结果，而非当即表示赞同。“二加四”进程将两个德国与保有战后权利的四大国——苏联、美国、英国和法国——召集到一起。1990年7月15日至16日，戈尔巴乔夫在莫斯科和高加索地区与德国总理赫尔穆特·科尔会谈时，同意统一后的德国可以自行选择加入哪个联盟，从而消除了苏联方面反对德国继续留在北约的主要障碍。(history.state.gov)

1990年9月12日在莫斯科签署的《最终解决德国问题条约》，将德国主权与具体的安全义务联系起来。德国承诺在三至四年内将武装部队裁减至37万人，并重申放弃核武器、生物武器和化学武器。苏联军队须在1994年底前撤离德国东部和柏林。苏军撤离后，编入北约的德国部队可以驻扎在原东德地区，但外国武装部队以及核武器或其运载工具不得在该地区驻扎或部署。条约保留了德国加入联盟的权利，同时终止了四大国对德国和柏林的权利与责任。德国随后于1990年10月3日实现统一。(germanhistorydocs.org)

撤军不仅需要外交协议，也需要资金支持。1990年9月，科尔与戈尔巴乔夫商定，德国提供120亿德国马克的援助，另加30亿马克的无息贷款；这些援助用于部队维持、运输、住房和再培训。驻德部队的撤离于1994年8月31日在俄罗斯总统鲍里斯·叶利钦任内完成，涉及约34万名军事人员和21万名文职人员。与此同时，将莫斯科与其昔日卫星国联系在一起的机构早已解散：苏联主导的经济组织经济互助委员会于1991年6月28日解散，华沙条约组织则于7月1日正式解散。这两个组织的解散，使苏联集团的多边经济和军事架构在苏联本身不复存在之前便已消失。(bundesregierung.de)

民族危机与联盟问题

纳戈尔诺-卡拉巴赫冲突使戈尔巴乔夫协调民族诉求与现有加盟共和国边界的努力面临挑战。1988年2月，这个以亚美尼亚人为主的自治地区的苏维埃请求将该地区从阿塞拜疆共和国划归亚美尼亚共和国。同月晚些时候，苏姆盖特发生针对亚美尼亚人的暴力事件，此后的袭击和人口流离失所使领土争端演变成更广泛的危机。莫斯科拒绝了这一划转请求，并派遣军队，但无论是军事干预还是行政调整，都未能解决双方相互冲突的主张。1989年1月，纳戈尔诺-卡拉巴赫被置于中央直接管辖之下，但在名义上仍属于阿塞拜疆；同年11月，莫斯科恢复了阿塞拜疆对该地区的管辖。因此，苏联内务部部队既承担维护中央权威的任务，也介入应对族群之间的暴力冲突。(hrw.org)

在波罗的海各共和国，挑战越来越集中于苏联统治本身的合法性。爱沙尼亚于1988年11月16日发表主权宣言，宣布共和国法律优先于联盟法律，但起初并未宣告完全独立。1990年3月11日，由维陶塔斯·兰茨贝吉斯领导、经新一届选举产生的立陶宛最高委员会宣布恢复独立。爱沙尼亚于3月30日宣布进入恢复国家地位的过渡阶段，拉脱维亚则于5月4日通过恢复独立宣言。这些措施的即时法律效力各不相同，但都否定了莫斯科拥有最终宪法权威的主张。作为回应，戈尔巴乔夫政府对立陶宛实施了经济封锁，持续时间为1990年4月至6月下旬。(riigikogu.ee)

对抗在1991年1月升级。1月10日，戈尔巴乔夫要求立陶宛恢复苏联及立陶宛苏维埃社会主义共和国宪法的效力，实际上等于要求撤销其独立立法。1月13日，苏联军队袭击了维尔纽斯的广播电视设施，其中包括电视塔。这次袭击导致14名守卫设施的平民死亡，其中一人后来因伤重不治，另有数百人受伤。行动既未推翻立陶宛经选举产生的领导层，也未恢复苏联对当地的有效政治控制。戈尔巴乔夫提出的宪法要求与随后的军事行动，是这场对抗中两个有文献记载的不同阶段；叙述其中任何一个阶段，都不必将未经证实的、由他本人下达的具体行动命令归于他。(lrs.lt)

主权运动也扩展到了苏联最大的加盟共和国。1990年6月12日，俄罗斯人民代表大会通过宣言，确立俄罗斯宪法条款和法律在俄罗斯境内的最高效力。宣言提议制定新的联盟条约，以界定俄罗斯与中央政府各自的职责，而非立即要求脱离苏联。然而，这仍造成了直接的制度冲突：共和国当局宣称拥有的权力，仍在由苏联机构行使。1991年6月12日，鲍里斯·叶利钦以57.3%的得票率当选俄罗斯总统，为这一挑战增添了直接的民意授权。相比之下，戈尔巴乔夫的苏联总统职位是由人民代表大会选举产生，而非由全国选民直选产生。(prlib.ru)

戈尔巴乔夫试图通过1991年3月17日的全民公投，为重建苏联争取公众支持。公投议题将保留联盟与革新后的联邦制、各共和国主权平等，以及不分民族保障个人权利结合起来。约76%的投票者支持这一提案，投票率约为80%。九个加盟共和国政府参与了公投；亚美尼亚、爱沙尼亚、格鲁吉亚、拉脱维亚、立陶宛和摩尔多瓦拒绝组织投票，不过这些共和国境内的部分地区仍进行了投票。因此，结果表明，在参与投票的选民中，改革后的联盟获得了广泛支持，但这并不意味着各共和国一致接受这一方案，也不意味着对现有中央集权体制的认可。(en.wikipedia.org)

1991年4月23日，戈尔巴乔夫与参与公投的九个加盟共和国的代表在新奥加廖沃发表联合声明，启动了“九加一”谈判框架。拟议中的新联盟条约将把相当一部分权力重新分配给各共和国，同时保留共同的中央机构、总统职位、武装力量和外交政策。谈判涉及的不仅是对民族认同的承认，更是联盟及其组成国家之间治理权力的分配。乌克兰未批准拟议条款，并将是否参与与其1990年7月16日的主权宣言相联系。条约原定于1991年8月20日开始签署；前一天发动的未遂政变阻止了这一解决方案进入签署阶段。(ru.wikisource.org)

1991年八月政变与苏联的终结

1991年8月18日，苏联高级官员来到戈尔巴乔夫位于克里米亚福罗斯的度假住所，要求他批准实行紧急状态，或交出权力。他拒绝了这一要求，随后与外界的通信被切断；他和家人一直被软禁到8月21日。这次行动旨在阻止原定于8月20日签署的新联盟条约，该条约将把中央政府的大量权力移交给各加盟共和国。8月19日，由八人组成的国家紧急状态委员会（俄文缩写为GKChP）宣布，戈尔巴乔夫因健康状况不佳而无法履行职责。副总统根纳季·亚纳耶夫宣布代行总统职权。其他主要政变策划者包括克格勃主席弗拉基米尔·克留奇科夫、国防部长德米特里·亚佐夫、总理瓦连京·帕夫洛夫和内务部长鲍里斯·普戈。（seventeenmoments.web.illinois.edu）

委员会在莫斯科部署军队，并限制新闻报道，但未能完全控制政府或武装力量。俄罗斯共和国总统鲍里斯·叶利钦以违宪为由拒绝执行委员会的命令，并将俄罗斯议会大楼——“白宫”——作为抵抗的中心。8月19日，他站在大楼外一辆坦克上的画面，成为这场对峙最广为人知的影像。人群筑起街垒，而军队和安全机构内部的分歧也阻碍了政变领导人镇压反对力量的行动。到8月21日，夺权企图已告失败，军队开始撤离。戈尔巴乔夫与外界的通信恢复，并于8月22日凌晨返回莫斯科；主要政变策划者被捕。（endofcoldwarforum.org）

重返岗位并未使戈尔巴乔夫恢复原有的政治地位。叶利钦的抵抗增强了俄罗斯总统的权威，而共产党高级官员参与政变，则使苏联中央权力赖以维系的党组织体系信誉扫地。8月24日，戈尔巴乔夫辞去共产党总书记职务。党的活动被暂停，各加盟共和国政府越来越多地脱离联盟领导层独立行事。戈尔巴乔夫仍在寻求一项能够维持共同国家的协议，但政变后，各共和国宣布独立的进程加速。在乌克兰，12月1日举行的公民投票中，超过90%的投票者支持独立；选民同时选举列昂尼德·克拉夫丘克为总统。这一结果直接推动了随后以新安排取代联盟、而非重建联盟的协议。（history.state.gov）

12月8日，叶利钦、克拉夫丘克和白俄罗斯议会主席斯坦尼斯拉夫·舒什克维奇在白俄罗斯西部会晤，并签署了别洛韦日协议。协议宣布，苏联作为国际法主体和地缘政治现实已不复存在，并成立了独立国家联合体（CIS）。戈尔巴乔夫没有参与谈判。这个新组织为独立国家之间的合作提供了框架，而不是设立一个替代原联盟的总统职位或联邦政府。12月21日，另有八个共和国通过《阿拉木图议定书》加入，与最初的三个成员共同组成独联体。随附的宣言确认了苏联的终结，并就军事事务合作及共同控制核武器作出规定。（csce.gov）

1991年12月25日，戈尔巴乔夫发表电视讲话，宣布辞去苏联总统职务。他解释说，自己一直主张在维护各共和国主权的同时保留联盟国家，但事态的发展却走向了另一条道路。在当天早些时候与乔治·赫伯特·沃克·布什的电话交谈中，他确认，核武器使用权将移交给俄罗斯总统。当晚，克里姆林宫上空的苏联国旗被俄罗斯三色旗取代。12月26日，苏联最高苏维埃的上院——共和国苏维埃——通过第142-N号宣言，确认苏联作为国家和国际法主体已不复存在。（gorby.ru）

卸任总统后的活动与政治生涯

1991年12月，戈尔巴乔夫成立了戈尔巴乔夫基金会，其正式名称为国际社会经济与政治研究基金会，并于1992年1月开始运作。作为一个非政府、非营利机构，该基金会为研究、政策讨论和人道主义项目提供平台，而非充当另一套政府机构。其工作关注俄罗斯的政治与经济变迁、国际合作以及改革政策的历史。通过举办会议、出版研究成果和与大学合作，戈尔巴乔夫得以继续参与公共讨论。1993年，基金会与卡尔加里大学启动了一项联合项目，以支持俄罗斯社会的民主改革。此后，他一直担任基金会主席，直至去世。(gorby.ru)

1993年，他参与创立了国际绿十字会，将自己的国际活动拓展至环境保护及军事竞争造成的生态后果领域。该组织的各项计划将环境安全与裁军联系起来，尤其关注化学武器的处置以及冷战遗留污染的治理。该组织通过公众教育、社区项目，以及政府、专家与武器储存或销毁设施附近居民之间的对话开展工作。其“遗留问题计划”致力于以符合环保要求的方式处理军事活动遗留的有毒危害。国际绿十字会及其美国分支机构美国全球绿色组织还举办论坛，邀请官员、军备控制专家和地方代表共同讨论俄罗斯与美国的化学武器销毁问题。(projects.iq.harvard.edu)

戈尔巴乔夫以独立候选人身份参加了1996年6月16日举行的俄罗斯总统选举，试图重返民选公职。他在第一轮投票中仅获得0.51%的选票，远远落后于鲍里斯·叶利钦和共产党候选人根纳季·久加诺夫，未能进入第二轮选举。这是他唯一一次竞选俄罗斯总统，但他并未因此停止参与政党政治。此后，他领导俄罗斯社会民主党，希望借助这一政党组织推动社会民主主义。2004年5月22日，他在与该党主席、萨马拉州州长康斯坦丁·季托夫发生分歧后，宣布辞去党内领导职务。他表示，自己已对季托夫失去信心，并质疑该党能否成为一支有分量的反对派力量。(static.heritage.org)

写作也是他参与政治的另一种方式。他的英文版《回忆录》于1996年出版，而2016年出版的英文版《新俄罗斯》则探讨了他离开克里姆林宫之后的局势发展。后者将回顾性分析与有关俄罗斯国内政治及其对西方关系的文章、访谈和其他文件结合起来。他批评弗拉基米尔·普京执政期间权力过度集中，主张政治多元化和重启民主改革。在国际事务方面，他继续强调对话、核危险与合作，同时认为东西方关系的恶化源于双方作出的决策。(openlibrary.org)

在2011年12月4日俄罗斯议会选举后爆发的抗议活动期间，他的批评尤为直白。他援引有关选举舞弊的指控，呼吁宣布选举结果无效并重新投票。12月24日，他还敦促普京退出政坛，而不是谋求再度担任总统。他是通过访谈和公开评论发表这些意见的，并非以民选公职人员的身份介入。(abc.net.au)

个人生活、家庭与逝世

1953年9月25日，戈尔巴乔夫与赖莎·季塔连科结婚。当时两人都是莫斯科国立大学的学生，他学习法律，她学习哲学。他们的婚姻持续了近四十六年，直至赖莎于1999年去世。赖莎始终与丈夫一同参与公众活动，陪同他进行正式访问，并参与文化和慈善组织的工作。戈尔巴乔夫辞去苏联总统职务后，她协助创立了戈尔巴乔夫基金会，并为他的著作核查事实和数据。因此，两人的伴侣关系不仅体现在家庭生活中，也延伸至他的公众活动及后来的写作工作。(gorby.ru)

他们唯一的孩子伊琳娜于1957年1月6日出生在斯塔夫罗波尔。她接受了医学专业教育，随后从事医学社会学和人口学研究。1999年，她出任戈尔巴乔夫基金会副主席及赖莎·马克西莫芙娜俱乐部主席，后者致力于支持慈善和社会项目。她的两个女儿克谢尼娅和阿纳斯塔西娅分别出生于1980年和1987年。赖莎去世后，家人仍继续陪同戈尔巴乔夫出席公众活动。例如，2009年9月，伊琳娜和阿纳斯塔西娅与他一同为圣彼得堡俄罗斯政治历史博物馆举办的赖莎专题展览揭幕。展品包括亲友捐赠的家庭照片、衣物、书信和日记。(gorby.ru)

赖莎于1999年7月被诊断出患有白血病，并在德国明斯特的大学医院接受治疗。在她住院期间，戈尔巴乔夫大部分时间都陪伴在她的病床旁。她于1999年9月20日去世，享年六十七岁，距两人结婚四十六周年纪念日仅差五天。她的离世给他留下了持久的伤痛：在2009年的展览开幕式上，戈尔巴乔夫表示，即使十年过去，谈起这件事仍然十分艰难。这次展览为他提供了一个公开追忆两人共同生活的机会，他的女儿和外孙女也陪同参加。(gorby.ru)

戈尔巴乔夫于2022年8月30日在莫斯科中央临床医院去世，享年九十一岁。医院宣布，他长期患有严重疾病。俄罗斯总统弗拉基米尔·普京向其家属表示慰问，各国领导人也纷纷发表悼念声明。美国总统乔·拜登着重赞扬了戈尔巴乔夫推动变革的意愿，以及他的决策所产生的国际影响；欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩则回顾了他对推动欧洲开放的贡献。发表这些声明的同时，有关方面也公布了将他安葬在赖莎身旁的安排。(abcnews.com)

2022年9月3日，公开遗体告别仪式在莫斯科工会大厦的圆柱大厅举行。数千名悼念者从他敞开的灵柩旁走过，伊琳娜和她的两个女儿坐在附近。尽管有军人仪仗参与，仪式并未被定为完整规格的国葬。普京曾于9月1日前往医院致哀，但未出席葬礼；克里姆林宫称，这是由于他的工作日程安排。戈尔巴乔夫于当天安葬在新圣女公墓，与妻子长眠相伴。在墓旁，一名神父诵读了简短的祷词，军乐队奏响俄罗斯国歌，仪仗队向空中鸣枪三响。(voanews.com)

历史遗产与评价争议

戈尔巴乔夫的国际声誉，主要源于他通过谈判而非军事对抗促成冷战结束的贡献。挪威诺贝尔委员会将1990年诺贝尔和平奖授予他，以表彰他在改变东西方关系方面发挥的主导作用，并特别强调了军备控制协议和东欧的变革。在西方许多人对他的历史记忆中，他接受苏联失去对东欧的控制，这使他有别于那些通过军事干预维持共产党政府的领导人。威廉·陶布曼的解读也强调双方的合作：戈尔巴乔夫与罗纳德·里根共同促成了通过谈判实现变革的可能，而戈尔巴乔夫愿意允许东欧放弃共产党统治，是一项影响深远的选择，并非只是苏联衰弱所引发的必然反应。这一评价肯定了他缓和对抗的功劳，但并未将这一结果完全归功于他个人。（educationalgames.nobelprize.org）

俄罗斯公众对他的评价则明显更为负面，将他与苏联解体、国际地位下降以及随后发生的经济动荡联系在一起。不过，民意调查显示，对他个人的敌意、冷漠，以及对改革的评价之间仍有区别。列瓦达中心于2006年2月发布的一份报告显示，55%的受访者对改革的作用持负面评价，22%持正面评价；在55岁及以上的受访者中，负面评价的比例达到68%。该中心关于个人态度的系列调查显示，2005年有49%的受访者对戈尔巴乔夫无感，仅有8%表示尊敬，另有8%表示同情。2010年3月，对改革的负面评价仍超过正面评价，比例分别为46%和24%。较年轻、受教育程度较高、经济状况较好的受访者，总体上对他的评价更为积极。这些数字表明，怀疑态度持续存在，但不能据此认定整个国家对他的历史记忆都充满敌意，也不能用这些数据直接衡量他对苏联解体后每一项困境应负的责任。（daviscenter.fas.harvard.edu）

解读这一历史时，一个核心区别在于意图与结果：拆除共产主义政治体制，并不必然等同于有意让苏联在领土上解体。陶布曼将戈尔巴乔夫的改革事业描述为一次雄心非凡的苏联民主化尝试，其成功有赖于对政治和经济转型抱有相当乐观的预期。阿奇·布朗同样认为，戈尔巴乔夫希望保全苏联，并认为鲍里斯·叶利钦在苏联最终解体中发挥了更大的作用。按照这一解读，戈尔巴乔夫接受政治参与并限制强制手段，促使一些力量得以释放，而这些力量最终挫败了他所期望的解决方案。布朗的论述承认，戈尔巴乔夫执政期间仍然发生过暴力事件；他所强调的是，戈尔巴乔夫不愿实施维持既有秩序可能需要的全面镇压。（daviscenter.fas.harvard.edu）

围绕苏联解体是否可以避免，以及戈尔巴乔夫的决策应承担多大责任，分歧更为尖锐。弗拉季斯拉夫·祖博克在《崩溃：苏联的解体》（2021年）中否定了解体不可避免的观点，更重视那些削弱经济稳定和执政权威的改革所产生的影响。他的解读与着重强调戈尔巴乔夫扩大政治自由这一成就的评价形成对照：同样是削弱党的控制，既可以被理解为民主化的必要之举，也可以被视为在可行的替代机制尚未建立之前，就摧毁了原有的协调机构。因此，这场争论涉及不同的成功标准——保全国家、维持经济秩序，还是确立政治自由——而不仅仅是对苏联是否得以存续的分歧。（primary.outweb.lse.ac.uk）

与中国的比较，使戈尔巴乔夫的经历成为讨论政治自由化与市场改革先后次序的重要参照。托马斯·伯恩斯坦的比较分析指出了一个关键差异：戈尔巴乔夫鼓励政治参与和竞争性选举，而邓小平则在容纳经济变革的同时，维持共产党的权力垄断。祖博克的解读提出了另一种可能性：在持续的威权控制下推行保守的经济改革，或在向市场经济转型期间维持更强的行政权力。这类比较区分了政权存续与民主化：中国保留党的统治与苏联解体，代表的是不同的政治结果，不能将两者作为可以互换的改革成功尺度。中国式策略能否保全苏联，仍是一个反事实命题，而非已经得到证实的历史结论。（cambridge.org）

史学研究与史料

1991年后档案的开放，改变了研究戈尔巴乔夫领导苏联时期的史料基础，但档案的开放程度仍不均衡。1992年围绕共产党展开的诉讼中公布的文件，构成了第89号全宗的基础；这批档案后来由俄罗斯国家当代史档案馆（RGANI）收藏。20世纪90年代后期，1985—1990年中央委员会全体会议的记录被移交至该馆第2号全宗。这些材料揭示了此前被官方公报掩盖的内部意见分歧。戈尔巴乔夫基金会则建立了一个补充性的档案库，收录顾问备忘录、往来信函，以及与苏联和外国官员的谈话记录，并从20世纪90年代末开始将部分馆藏以数字形式开放。不过，大量总统档案和安全部门档案仍受到查阅限制；档案开放并未提供完整的决策记录。（wilsoncenter.org）

回忆录和访谈提供了有关意图与非正式交流的证据，但也包含对政治责任的事后解释。戈尔巴乔夫的英文版《回忆录》于1996年出版，鲍里斯·叶利钦的《为俄罗斯而斗争》则于1994年出版。阅读这些叙述时，必须将其视为相互竞争的当事人的记述，而非中立的编年史。阿纳托利·切尔尼亚耶夫的日记提供了不同的时间视角：他自1986年起担任戈尔巴乔夫的外交政策顾问，在事件结果尚不确定时就记录了当时发生的事情和各方反应。这些日记的史料价值，不同于他后来撰写、于2000年出版英文版的回忆录《我与戈尔巴乔夫共事的六年》。即使使用这种当时写下的记录，也需要注意材料的筛选：2024年完成的英译项目涵盖的是切尔尼亚耶夫本人选定的1972—1991年日记中的“公开”部分，并非未经删节的全部日记。（books.google.com）

已出版的外交档案，使人们对苏联1989年不干预东欧的政策有了更深入的理解。斯韦特兰娜·萨夫兰斯卡娅、托马斯·布兰顿和弗拉季斯拉夫·祖博克主编的《历史的杰作：1989年欧洲冷战的和平终结》（2010年），汇集了多个国家档案馆的史料，而不是仅将这一结果视为苏美谈判的产物。1989年11月3日的政治局讨论记录显示，戈尔巴乔夫担心西方政府希望莫斯科阻挠德国统一，同时也记录了他对欧洲一体化的兴趣。11月9日，即柏林墙开放当天的会议记录，则着重讨论了苏联可能解体的问题，其中包括尼古拉·雷日科夫就俄罗斯和乌克兰发出的警告。这些记录表明，无论是将东欧转型归因于苏联的一套详细计划，还是归因于苏联领导人单纯忽视了国内危险，都不足以解释当时的情况。（nsarchive.gwu.edu）

1991年8月的政变同样说明了比较不同类型史料的价值。美国国家安全档案馆于2011年公布的一组文献，将切尔尼亚耶夫的记述与英国外交报告、俄罗斯最高苏维埃的辩论记录，以及乔治·H·W·布什总统的电话交谈记录并列呈现。切尔尼亚耶夫的日记记载了戈尔巴乔夫拒绝与政变策划者合作，并要求返回莫斯科，到最高苏维埃面前作出说明。外交报告和电话记录则提供了不同的视角，展现外部人士如何评估政变并作出应对。结合这些材料，可以重建各项决策的先后过程，而不必完全依赖主要当事人后来的说法。（nsarchive2.gwu.edu）

学术界的解释之所以不同，部分原因在于其试图说明的机制各不相同。阿奇·布朗的《戈尔巴乔夫因素》（1996年）强调政治领导作用、戈尔巴乔夫作为改革者的成长，以及威权体制的转变。弗拉季斯拉夫·祖博克的《崩溃：苏联的解体》（2021年）则更侧重于财政崩溃、民主民粹主义、分离主义，以及削弱中央政府资源的各项改革。这些研究路径区分了对政治自由化与冷战结束的解释，以及对国家解体的解释：有证据表明戈尔巴乔夫有意推动制度变革，并不就能证明他有意让苏联解体。（academic.oup.com）

参考来源

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Biography — Mikhail Gorbachevgorby.ru
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