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科学 / peer-review

同行评审

同行评审由相关专家评价学术成果,为发表、资助及研究质量方面的决策提供依据。

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同行评审是由具备相关专业知识、通常独立于作者的人员对学术成果进行评价。在学术出版中,评审者审阅稿件,就其是否适合发表向编辑提出意见,并经常建议修改研究方法、分析或表述方式。这个术语也包括对科研资助申请的专家评估。同行评审是一种有组织的审查,并不保证研究结果正确,也不保证所有错误都已被发现。是否发表或提供资助,仍由相关编辑或机构负责决定。(icmje.org)

历史发展

学术审稿制度从编辑判断、学术团体讨论以及向专家征询意见等做法中逐渐发展而来。英国皇家学会于1665年创办了《哲学汇刊》,但其早期的出版做法并不等同于现代的外部评审。起初,稿件的取舍由编辑决定;到了18世纪,这项职责转由学会会员组成的委员会承担。1832年,学会引入了更正式的专家审稿制度,以书面报告作为发表决策的依据。(royalsociety.org)

学会还在1831至1832年间尝试公开审稿报告。这表明,透明度和评审者责任的问题,从审稿制度发展之初就已存在。因此,历史研究将学术期刊的出现与后来系统性评审程序的确立区分开来。(royalsociety.org)

编辑工作流程

期刊通常先由编辑进行初步筛查,检查稿件是否符合期刊范围、投稿要求及基本发表标准。稿件可能在这一阶段被拒绝,而不送交外部评审。若稿件进入下一阶段,编辑便会邀请专业知识与其主题和方法相符的专家审阅。评审者提交报告,有时还会另附仅供编辑查阅的保密意见,并建议接收、修改或拒稿。(journals.plos.org)

收到修改要求的作者通常需要提交修订稿,并附上回复,说明如何处理每一项实质性问题。编辑可以将修订稿再次送交评审者,也可以自行评估。这个过程可能进行多轮。评审者的职责是提供建议,而不是通过投票作出具有约束力的决定:编辑可以不同意其建议、征询其他专家意见,或区分必须进行的纠正与可选择采纳的建议。一些期刊还会在相关刊物之间转交评审报告,以避免重复劳动。(journals.plos.org)

评审者评估的内容

评估通常关注研究问题是否清晰、方法是否恰当,以及结论是否有证据支持。对于实验研究,评估可能涉及实验设计、对照设置、测量程序,以及方法细节是否充分。定量研究可能需要审查统计学分析及不确定性。评审还可以检查支撑研究的数据、报告质量,以及与可复现性有关的条件。(journals.plos.org)

各期刊的发表标准并不相同。有些期刊强调原创性、重要性以及读者可能感兴趣的程度;另一些则主要评估技术层面是否严谨,以及结论是否得到支持。因此,拒稿并不一定意味着研究无效,也可能只是因为不符合期刊范围或选稿标准。如果稿件所需的专业知识超出了最初评审者的能力范围,可以请统计或伦理方面的专家提供补充意见。(journals.plos.org)

匿名性与透明度

不同评审制度在谁能知晓谁的身份、哪些文件会公开等方面有所区别:

  • **单匿名评审:**评审者知道作者的身份,但作者通常不知道评审者的身份。
  • **双匿名评审:**作者与评审者互不知晓对方的身份,但编辑通常知道双方的身份。
  • **开放同行评审:**一个统称,涵盖公开身份、公开评审报告或其他形式的开放安排。
  • **透明评审:**评审报告和作者回复随论文一同发表,但不一定披露评审者的身份。(journals.plos.org)

这些特征可以彼此独立。公开报告并不必然意味着公开姓名,公开的评审档案也不必包含编辑内部的保密讨论。因此,期刊会明确说明评审流程中的哪些部分将予以公开,以及是否允许参与者自行选择参加。(nature.com)

责任与诚信

同行评审有赖于评审者履行专业能力、及时性、公平性和保密方面的伦理学义务。评审者应披露利益冲突,例如可能妨碍公正评估的关系或竞争性利益。评审者不得利用尚未发表的想法,未经授权分享保密稿件,或仅为提高自身被引次数而要求作者引用无关文献。批评应针对研究本身,而不是作者。(members.publicationethics.org)

如果怀疑存在抄袭、捏造或其他科研不端行为,评审者应向编辑报告,而不是自行调查。保密要求也影响生成式人工智能的使用:将未发表的稿件上传至外部服务,可能泄露受保护的材料。国际医学期刊编辑委员会(ICMJE)的指南要求评审者在使用人工智能辅助评审前取得期刊许可,并强调生成的评估可能不准确或存在偏见。(members.publicationethics.org)

局限与替代安排

评审评价的是所提供的证据,通常并不会完整地重复研究过程。其结论仍取决于评审者的专业知识、所提供的信息以及编辑的判断。因此,通过评审不应被视为每一项结果都已获得独立验证。评审者不足和回复延迟也可能延长发表所需的时间。(nature.com)

替代安排改变了评估的时间或公开程度。预印本通常在期刊正式评审之前公开分享;预印本平台的筛查并不等同于同行评审。在发表后同行评审中,受邀专家在成果公开发布后进行评估,F1000Research便采用这种方式。注册报告则将对研究问题和方法的初次评审提前到结果尚未揭晓时,并在满足指定条件的前提下给予原则性接收承诺。这种形式旨在减少发表偏倚和选择性报告,而不是让发表与否取决于结果是否引人注目。(asapbio.org)